行业趋势研究 一次内幕来去付出千万代价!券商从业东谈主员在首要钞票重组公布前建仓 亏钱还被罚

发布日期:2024-11-05 15:16    点击次数:167

行业趋势研究 一次内幕来去付出千万代价!券商从业东谈主员在首要钞票重组公布前建仓 亏钱还被罚

  证监会网站露馅,看成星星科技首要钞票重组的内幕音信知情东谈主,光大证券时任投行职工赵远军提前买入星星科技1141.22万元,但最终耗损532.58万元。证监会照章对赵远军处以共计460万元罚金,同期对其弃取10年证券市集禁入法式。

  证监会行政处罚决定书认知,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业东谈主员。2018年9月17日至2022年2月28日历间,赵远军骨子限制并使用“赵某江”华泰证券平时账户和信用账户,来去相干证券。截止2022年4月25日,非法来去证券已一都卖出。经计较,该账户骨子赚钱情况为耗损。

  字据证监会露馅的信息来看,赵远军曾诓骗“赵某江”证券账户在星星科技发布首要钞票重组公告前火速建仓。赵远军内幕来去“星星科技”的历程及具体情况如下:

  内幕信息酿成及公开历程

  2020年2月17日,光大证券康某勾搭星星科技情况和融资司法,打算了相干首要钞票重组决议。

  2020年2月19日,康某向赵远军呈文本次首要钞票重组项目的情况。赵远军向光大证券相干认真东谈主论述相工作宜,并教导康某进行重组项目的可行性分析。

  2020年2月20日,康某向赵远军发送了相干分析论述。

  2020年2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该形态进行的视频会晤。

  2020年3月15日,星星科技发布相干首要钞票重组公告。

  星星科技发布的相干首要钞票重组决议在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项律例的内幕信息。该内幕信息酿成时间不晚于2020年2月22日,公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情东谈主,明察时间不晚于2020年2月22日。

  涉案账户来去“星星科技”情况

  2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户共计买入“星星科技”1,601,600股,成交金额11,412,229.52元。2021年8月18日、19日,赵远军累计卖出“星星科技”1,601,600股,成交金额6,095,945.00元。经计较,上述来去耗损5,325,882.10元。

  从星星科技其时股价来看,在2020年2月25日至2021年8月19日历间,该股股价累计下降超50%。赵远军买入星星科技的日历(2020年2月25日、28日),该股收盘价区别为7.48元/股、6.41元/股;其卖出星星科技的日历(2021年8月18日、19日),该股收盘价区别为4.15元/股、3.70元/股。

  赵远军被罚460万,10年市集禁入

  处罚方面,证监会行政处罚决定书提到,勾搭赵远军非法活动的事实、性质、情节与社会危害进度,证监会作出处罚决定如下:

  一、字据《证券法》第一百八十七条律例,对赵远军处以400万元罚金。

  二、字据2005年《证券法》第二百零二条律例,对赵远军处以60万元罚金。

  赵远军非法情节较为严重。字据律例,证监会决定:对赵远军弃取10年证券市集禁入法式,自证监会晓谕决定之日起,在禁入本领内,除不得不绝在原机构从事证券业务好像担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档处罚东谈主员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务好像担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档处罚东谈主员职务。